关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知
中证协发〔2023〕19号
各证券公司、网下投资者：
为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，适应全面实行股票发行注册制改革需要，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》三项自律规则，经协会第七届理事会第十四次会议表决通过，并向中国证监会备案。
为正确理解与适用《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，协会制定了配套文件《自律规则适用意见第5号——关于<首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见》，并经协会会长办公会审议通过。
上述规则及文件现予发布，并自发布之日起施行。
附件：
1.首次公开发行证券网下投资者管理规则
2.《首次公开发行证券网下投资者管理规则》起草说明
3.首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引
4.《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》起草说明
5.自律规则适用意见第5号——关于《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》有关规定的适用意见
6.《自律规则适用意见第5号——关于<首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见》起草说明
7.北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定
8.《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》起草说明
中国证券业协会
2023年2月17日