关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》的通知
2023-02-17
上证发〔2023〕48号
各市场参与人：
为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，规范首次公开发行股票或存托凭证的公司在上海证券交易所（以下简称本所）上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，本所制定了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。其中，根据证券品种分别制定了《上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所存托凭证上市公告书内容与格式指引》。本所于2013年12月27日发布的《关于发布〈股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）〉的通知》（上证发〔2013〕29号）、2018年6月15日发布的《上海证券交易所红筹公司存托凭证上市公告书内容与格式指引》（上证发〔2018〕43号）、2019年6月8日发布的《关于发布科创板证券上市公告书内容与格式指引的通知》（上证发〔2019〕65号）同时废止。
境内发行人及转板公司、红筹企业应当按照发行上市的证券品种，适用相应的上市公告书。为做好相关衔接安排，现就有关事项通知如下：
一、首次公开发行股票并在主板上市的企业，取得核准批文的，按照原有规则编制和披露上市公告书；取得注册批文的，适用本规则。
二、首次公开发行股票并在科创板上市的企业，已启动发行、尚未上市的，按照原有规则编制和披露上市公告书；尚未启动发行的，适用本规则。
特此通知。
附件：
1.上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式
2.《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》起草说明
上海证券交易所
二〇二三年二月十七日