关于组织对新股发行承销工作进行检查的通知
发行监管部函[2014]473号
各保荐机构（承销商）：
为落实新股发行体制改革意见关于强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责的措施要求，根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令98号）的相关规定，将对新股发行承销工作进行常态化的检查。现就与检查工作相关的具体事项通知如下：
一、检查工作的目标
根据《证券法》、《证券发行与承销管理办法》等法律法规及业务规范，以承销项目为单位，对新股发行承销过程中承销商、发行人（包括老股转让方）、网下投资者在信息披露、路演推介、询价、定价和股票配售等环节的守法合规情况进行检查，并依法对发现的违法违规行为予以处罚，以促进各参与主体进一步归位尽责，维护一级市场正常秩序。
二、检查对象的确定原则
检查对象以抽签的方式随机产生，具体抽取工作将由中国证券业协会负责，相关信息将及时对外公布。此外，对发行过程中涉嫌违法违规、被责令暂停或中止发行、市场强烈质疑或存在其他异常情形的项目，将直接列为检查对象。
三、检查对象的抽选范围
2014年6月1日后完成发行的首发项目纳入抽选范围，中国证监会将根据完成发行项目情况，分批确定参加抽选的项目名单。同一主承销商6个月内不重复抽取，最近12个月未被确定为检查对象的主承销商优先安排抽选。已参与抽选的项目不再参与下次抽选。
四、检查结果的处理
各保荐机构应协调发行人、网下投资者及其他中介机构配合好检查工作。检查完成后，监管部门将依法对违规行为采取相应的监管措施；检查发现明确的违法违规线索的，将移送稽查部门查处，涉嫌犯罪的，将依法移交司法机关处理。
中国证监会发行监管部
2014年9月22日